SIE Exam Questions

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Full Exam Name: Securities Industry Essentials Exam (SIE)
Vendor Name: FINRA
Exam Code: SIE
Questions with Answers (PDF) 65
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NEW QUESTION: 1
The Product Owner on a project, on which you are the Scrum Master, has identified disaster situations, such as earthquakes and tsunamis, as potential risks to the underwater transnational communication sea link. The Stakeholders have suggested that steps to safeguard the foundations of the ocean infrastructure be taken at the earliest, and also have recommended that a contingency reserve be created, which could be used in case of disaster situations. This is an example of:
A. Risk Prioritization.
B. Risk Mitigation.
C. Risk Assessment.
D. Risk Avoidance.
Answer: B

NEW QUESTION: 2
DRAG DROP
All client computers on your company network run Windows 7.
After the installation of a third-party defragmentation tool, several employees are unable to start their
portable computers in normal or safe modes.
The Original Equipment Manufacturer (OEM) recovery partition is not installed on the computers. The Boot
Configuration Database (BCD) has also been corrupted.
Using System Recovery Options, you need to fix the BCD so that the computers can boot.
Which tool should you use? (To answer, drag the appropriate tool from the list of tools to the correct
location in the work area.)
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Answer:
Explanation:
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Explanation:
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NEW QUESTION: 3
Bubba opens a new account with a broker/dealer and asks for a copy of the firm's financial statement. If the firm has not been subject to a formal audit by an independent public accountant for quite some time, what should it do in response to the request?
A. give Bubba its latest available statement
B. refuse to provide a financial statement
C. wait until after the next audit is completed before providing a statement to Bubba
D. delay sending a statement until Bubba has had an account with the firm for at least six months
Answer: A
Explanation:
Explanation/Reference:
Explanation: give Bubba its latest available statement. Bubba, like any customer, must be provided with the most recent available information.

NEW QUESTION: 4
FISMA requires federal agencies to protect IT systems and data. How often should compliance be audited by an external organization?
A. Every three years
B. Quarterly
C. Annually
D. Never
Answer: C
Explanation:
Explanation/Reference:
Explanation:
Inspection of FISMA is required to be done annually. Each year, agencies must have an independent evaluation of their program. The objective is to determine the effectiveness of the program. These evaluations include:
Testing for effectiveness: Policies, procedures, and practices are to be tested. This evaluation does not
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test every policy, procedure, and practice. Instead, a representative sample is tested.
An assessment or report: This report identifies the agency's compliance as well as lists compliance with
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FISMA. It also lists compliance with other standards and guidelines.
Incorrect Answers:
B, C, D: Auditing of compliance by external organization is done annually, not quarterly or every three years.

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